机构会员

第一章 总则

第一条 为加强吉林北方国际金融资产交易市场股份有限公司(以下简称“合众国金”)机构会员管理,保障机构会员的合法权益,规范机构会员在合众国金的业务活动,特制定本办法。
第二条 机构会员是指根据国家有关法律、法规及合众国金的相关规定,经合众国金审核批准,有权在合众国金从事交易或其他许可业务的企业法人或其他经济组织。
第三条 机构会员从事合众国金相关业务,必须遵守国家相关法律法规、合众国金相关规则及本办法。

第二章 机构会员资格申请

第四条 符合下列条件的申请人经合众国金批准,可以成为合众国金机构会员:
(一)中华人民共和国境内注册登记、具有从事合众国金相关交易的资质、拥有符合合众国金规定的注册资本的企业法人或其他经济组织;
(二)承认、接受并同意遵守合众国金的相关规则与规定;
(三)具有良好的信誉和经营历史,近三年内无重大违法违规行为记录;
(四)具备符合合众国金要求的办公场所、计算机软硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度;
(五)具有符合合众国金规定的治理结构、组织机构、财务管理制度、业务管理制度等;
(六)合众国金规定的其他条件。
第五条 申请成为合众国金机构会员的申请人应当向合众国金提交机构会员资格申请书面材料, 详情见申请材料
第六条 合众国金收到申请机构会员资格的书面申请材料后进行审查,并作出是否批准的审批决定。
第七条 经合众国金批准同意,并在合众国金规定的时间内缴纳相关会费的申请人,经合众国金发放机构会员号后正式取得机构会员资格。申请人未在合众国金规定时间内缴纳会员费的,除非经合众国金书面同意延长缴费时间,否则视为申请人自动放弃申请会员资格。
第八条 合众国金目前向机构会员提供以下服务:资产标的交易服务、资产标的挂牌服务、交易系统服务、推广服务、资讯服务等。
第九条 根据合众国金不同业务的相关管理规定,申请人可在申请机构会员资格的同时申请合众国金提供的单项或多项服务。

第三章 机构会员资格的转让及终止

第十条 除合众国金另有规定外,合众国金机构会员不得转让、出租其会员资格或以任何方式将会员相关业务委托给他人管理或承包给他人经营。
第十一条 除合众国金另有规定外,机构会员有权根据本办法在经合众国金审核批准后终止会员资格。
第十二条 机构会员申请终止会员资格的,应当向合众国金提交书面申请及合众国金规定的申请材料,包括但不限于:
(一)关于终止会员资格的股东会决议或其他内部授权文件;
(二)终止会员资格的书面申请;
(三)会员服务处理方案;
(四)合众国金要求的其他材料。
第十三条 合众国金收到符合要求的终止机构会员资格书面申请材料后,有权进行审查,并作出是否批准的审批决定。
第十四条 机构会员资格在经合众国金批准同意,且由会员在合众国金规定的时间内办理完毕相关会员资格终止手续后正式终止。
第十五条 机构会员不再符合合众国金规定的机构会员资格条件或未通过年检的,合众国金有权自主决定并以书面决定的方式取消其会员资格,收回相应的机构会员证号。
第十六条 机构会员资格终止的,机构会员在其会员资格存续期间发生的交易或行为将不受影响。会员资格终止后,任何人以该会员名义从事的任何行为的一切责任均由其自行承担。

第四章 机构会员管理

第十七条 发生下列情况之一的,机构会员应当自发生之日起10个工作日内向合众国金提供书面报告,由合众国金进行备案:
(一)法定代表人、住所、注册资本、经营范围及股权结构等发生变更的;
(二)经营状况发生重大变化的;
(三)发生重大诉讼案件或经济纠纷;
(四)因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易所处罚;
(五)可能影响合众国金正常经营的情况;
(六)可能影响合众国金会员及其他相关方正常经营或在合众国金进行交易活动的情况;
(七)其他合众国金规定应当予以报告的情况。
第十八条 合众国金有权根据其审慎管理的要求,要求机构会员向合众国金提交定期报告或专项自查报告。
第十九条 合众国金实行机构会员年检登记制度,年检登记时间为每年的7月1日至8月31日。
第二十条 年检时,机构会员应向合众国金提供如下书面年检材料:
(一)会员年检登记表;
(二)通过本年度工商年检的《企业法人营业执照》复印件;
(三)其他合众国金要求提供的材料。
第二十一条 合众国金有权进行对机构会员年检,并将会员年检情况在其网站上公告。
第二十二条 合众国金有权向机构会员收取会员费,并就合众国金提供的会员服务向会员收取服务费。
第二十三条 合众国金有权制定、修订会员费和服务费的标准或收费种类。合众国金有权通过其网站公布《机构会员收费标准》。机构会员在合众国金相关收费标准生效后继续保留会员资格或使用合众国金提供的会员服务,即视为会员同意合众国金的收费标准,并承诺按照收费标准和收费时间缴纳相关费用。

第五章 机构会员的权利和义务

第二十四条 机构会员享有以下权利:
(一)依据合众国金各项规定和许可开展业务;
(二)享有合众国金提供的交易信息和相关服务;
(三)对合众国金的工作提出意见、建议;
(四)根据合众国金相关规定开展各项业务;
(五)根据本办法承继、终止会员资格。
第二十五条 机构会员应当履行下列义务:
(一)遵守国家相关法律、法规和规章制度;
(二)遵守合众国金各项规定;
(三)接受合众国金监督、管理;
(四)维护交易各方权益,协助合众国金处理各种突发或异常事件;
(五)履行与交易相关的保密责任;
(六)按合众国金的规定缴纳相关费用;
(七)采取一切必要措施维护合众国金声誉;
(八)及时提供合众国金合理要求的文件及材料;
(九)承诺并确保其向合众国金提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性。

第六章 监督管理

第二十六条 合众国金有权对机构会员进行监督、管理,定期或不定期对机构会员执行合众国金各项规定的情况进行检查,并对违反合众国金相关规定的会员进行处罚。
第二十七条 合众国金有权不予退还被取消会员资格的会员其已缴纳的与交易有关的费用。

第七章 附则

第二十八条 本办法由合众国金制定、解释及修订。
第二十九条 本办法经公布后实施。